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国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开  式指数证券投资基金发起式结合基金       更新招募证明书      （2024 年第一号）    基金治理东说念主：国泰基金治理有限公司    基金托管东说念主：海通证券股份有限公司                  国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）                                                               目              录        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）                         弥留辅导 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、商场远景和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）可投资性筛选    以前一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。    （3）选样方法 有有色金属矿产资源储量的上市公司证券行为待选样本； 业均分别登科名次靠前的 3 只证券行为指数样本，不及 3 只时则全部入选；在剩 余待选样中，按照以前一年日均总市值由高到低名次纪律递补参加指数，直至样 本数目达到 40 只。 以使单个样本权重不逾越 10%。    联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投老本基金前，需全面意识本基金产物的风险收益特征和产物特性，充 分斟酌自身的风险承受智力，感性判断商场，对投老本基金的意愿、时机、数目 等投资行为作念出零丁决策。投资东说念主根据所握有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 险、流动性风险、运作治理风险、本基金特定风险、本基金法律文献中触及基金 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。   本基金可投资资产支握证券，主要存在与基础资产联系的风险、与资产支握 证券联系的风险、与专项策动治理联系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操气派险和法律风险等。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保智力及限制往复风险、 强制平仓风险等。   本基金可根据法律法例的轨则参与转融通证券出借业务，存在流动性风险、 信用风险和商场风险等风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里往复机制联系的风险可能平直或转折成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或商场环境的变化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择 不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   本基金为发起式基金，《基金合同》顺利之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动停止，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会轨则发生变化，上述停止轨则 被取消、编削或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会轨则 推论。   《基金合同》顺利满三年后基金连接存续的，结合 50 个干事日出现基金份 额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同终 止，不需召开基金份额握有东说念主大会。投资东说念主将濒临基金合同可能停止的不细则性 风险。   本基金为 ETF 结合基金，宗旨 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于夹杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过 投资于宗旨 ETF 追踪标的指数弘扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券商场相似的风险收益特征。   本基金为 ETF 结合基金，主要通过投资于宗旨 ETF 追踪标的指数弘扬，投 资者投资于本基金濒临追踪舛误欺压未达约定宗旨、指数编制机构罢手服务、成      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 份股停牌等潜在风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应厚爱阅读基金合同、本招募 证明书、基金产物贵府纲领等信息显露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金治理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者气象” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行背负。   基金的过往事迹并不预示其改日弘扬。基金治理东说念主治理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹弘扬的保证。   基金治理东说念主依照恪称职守、真挚信用、严慎远程的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本次招募证明书更新事由为基金司理变更等联系事项，联系变更自 2024 年 除非另有证明，本招募证明书其他所载内容截止日为 2023 年 8 月 7 日。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）                   第一部分         绪论   本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作治理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息显露治理办法》（以下简称“《信息显露办法》”）、《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理轨则》                      （以下简称“《流动性风险治理 轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                           （以下简称“《指数基金 指引》”）和其他联系法律法例轨则以及《国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开 式指数证券投资基金发起式结合基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金治理东说念主承诺本招募证明书不存在职何子虚记录、误导性叙述或者首要遗 漏，并对其真实性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募证明书 所载明的贵府央求召募的。本基金治理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本 招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是轨则基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募证明书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同当事东说念主，其握有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 联系轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）                   第二部分         释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金发起式结合基金 基金发起式结合基金基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金托管左券》及对该 托管左券的任何有用改良和补充 放式指数证券投资基金发起式结合基金招募证明书》过火更新 证券投资基金发起式结合基金基金产物贵府纲领》过火更新 证券投资基金发起式结合基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常 作念出的改良     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁 布机关对其常常作念出的改良     《信息显露办法》：指《公开召募证券投资基金信息显露治理办法》及颁 布机关对其常常作念出的改良     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对 其常常作念出的改良     《流动性风险治理轨则》：指《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 治理轨则》及颁布机关对其常常作念出的改良       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对其常常作念出的改良 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、养息、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东说念主签订了基金销售服务左券，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非往复过户等 有限公司或接受国泰基金治理有限公司奉求代为办理登记业务的机构       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 治理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、养息、转托管、按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 洞开日 范基金治理东说念主所治理的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金治理东说念主 和投资东说念主共同遵从 运作，由基金治理东说念主、基金治理东说念主鼓动、基金治理东说念主高等治理东说念主员或基金司理（指 基金治理东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东说念主员承诺认购一定金额并握有一按时限的证券投资基金 治理东说念主固有资金、基金治理东说念主高等治理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不少 于3年     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 金份额握有期限不少于 3 年的基金治理东说念主鼓动、基金治理东说念主、基金治理东说念主高等管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 轨则的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 轨则的条件，央求将其握有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额养息为基金 治理东说念主治理的其他基金基金份额的行为 握基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款表情，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资表情 加上基金养息中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金养息中转入 央求份额总和后的余额）逾越上一洞开日基金总份额的 10% 卖证券价差、银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的省俭 据价值、银行进款本息、基金应收款项过火他资产的价值总和       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行按时进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、开通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 往复的债券等 刊及《信息显露办法》轨则的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子显露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 数 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相似，而且该 ETF 的投资宗旨 和本基金的投资宗旨访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资宗旨。本基 金的宗旨 ETF 为国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金 的投资宗旨相似，精采追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化， 接纳洞开式运作表情的基金，简称“结合基金” 本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建立基金代码，并分别计 算和公告基金份额净值 不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 场推广、销售以及基金份额握有东说念主服务的用度 值的表情，将基金养息投资组合的商场冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公正对待，如改日法律法例变动，基金治理东说念主在履行适合设施后，可对 前述舞动订价机制的界说进行养息 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 件      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）                  第三部分       基金治理东说念主   一、基金治理东说念主概况   称号：国泰基金治理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时期：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币   忖度东说念主：辛怡   忖度电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：              鼓动称号                   股权比例       中国建银投资有限职责公司                    60%           意大利忠利集团                     30%         中国电力财务有限公司                    10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国成立银 行总行、中国建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金治理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 务院农村综合转变干事小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费转变干事小组办公室（国务院农村综合转变干事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年         国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 学界联合会党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限职责公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪资产治理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 主任（主握干事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总 行、中国建银投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金治理有限公司，现 任公司党委副文告、总司理、公司董事。   黄晓衡，零丁董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国成立银行江苏省分行干事，先后任职于策动处、信贷处、国外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国成立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国成立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国成立银行总行干事，历任国外部副总司理、资金 策动部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国外金融有 限公司干事，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资治理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金治理有限公司零丁董事。2017 年 3 月起任公司零丁董事。   吴群，零丁董事，博士研究生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）干事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，治理筹画部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司干事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司干事（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主握干事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 干事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司零丁董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司零丁董事。2017 年 10 月起任公司零丁董事。   冯丽英，零丁董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国成立银行 东说念主事部干事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国外金融 有限职责公司东说念主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产治理有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限职责公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国成立银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金治理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国成立银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金治理有限职责公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司干事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金治理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选夹杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风夹杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企转变股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民殷国富养老宗旨日历 2040 三年握有期夹杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金治理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金治理有限公司，历任信息工夫部工程师、运营治理部总监助理、运营治理 部副总监，现任运营治理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金治理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险治理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金治理有限公司、国泰基金治理有限公司、敦和资产治理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金治理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金治理有限公司、信达澳银基金治理有限公司、国寿安保基金 治理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金治理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息工夫有限职责 公司。2001 年 3 月加入国泰基金治理有限公司，历任信息工夫部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国外相信投资 公司、万家基金治理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金治理有限公司，历任 产物策动部总监、公司首席产物官、公司首席风险官等，现任公司看管长。   （1）现任基金司理   朱碧莹，硕士研究生，6 年证券基金从业经历。曾任职于华安基金。2020 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。2024 年 11 月起任国泰中证 有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金和国泰中证 半导体材料开采主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金的基金经        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 理。      （2）历任基金司理      本基金自基金合同顺利之日起至 2024 年 11 月 7 日由吴可凡担任基金司理， 自 2024 年 11 月 8 日起于今由朱碧莹担任基金司理。   本基金治理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等治理东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等联系东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员除外的 投资治理联系东说念主员担任成员，看管长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提倡的公司合座投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提倡的首要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   推论委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、王人备收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金治理东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 照章召集基金份额握有东说念主大会； 他法律行为；   四、基金治理东说念主承诺 建立健全里面欺压轨制，选择有用措施，在意违犯《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，选择有用措施，在意下列行为发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会龙套的其他行为。 家联系法律、法例及行业表率，真挚信用、远程尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章经营；   （2）违犯基金合同或托管左券；   （3）成心挫伤基金份额握有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）推辞、滋扰、龙套或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职守、奢侈权利，不按照轨则履行职责；     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （7）违犯现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的营业奥妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资策动等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主从事 联系的往复行为；   （8）违犯证券往复场合业务王法，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱， 侵扰商场纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息显露和告白中成心含有子虚、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会龙套的行为。 度，选择有用措施，在意违犯基金合同行为的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资策动等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主 从事联系的往复行为；   六、基金治理东说念主里面欺压轨制   基金治理东说念主为着重和化解经营运作中濒临的风险，保证经营行为的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、治理方法、操作设施与欺压措施，形成了 公司竣工的里面欺压体系，并通过相应的具体业务欺压过程来严格实施。   为保证里面欺压的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可推论 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面欺压轨制进      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 行实时的更新和养息，以适合公司经营行为的变化，不断增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司经营运作正当合规，形成称职经营、表率运作的经营理念；   （2）着重和化解风险，擢升经营治理效益，确保公司经营的安妥运行和受 托资产的安全竣工，达成公司握续、壮健、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的真实、准确、竣工、实时；   （4）宝贵公司细密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面欺压应笼罩公司的各项业务、整个部门和岗亭，渗 透到决策、推论、监督、反馈等整个业务过程和业务要领。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面欺压轨制，公司全体职工 必须致力于宝贵里面欺压轨制的有用推论。   （3）彼此零丁和制约原则。公司根据业务的需要确立相对零丁的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、彼此制约。里面欺压的检 查评价部门必须零丁于各业务推论部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面欺压应根据公司经营业务发展、新产物的开发、 金融立异、法律法例以及商场环境的变化等实时养息和完善，以保证里面欺压的 有用性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相当是研究、投资、推论、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上隔断，对弥留业务确立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营治理方法裁减运作成本，擢升 经济效益，力求以合理的欺压成本达到最好的内控后果。   （1）公司经过多年的治理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐扬 零丁董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德讲授和风险不雅念，形成 了诚信为本和安妥经营的企业文化。公司董事会对里面欺压原则进行领导，对公       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 司建立里面欺压系统和撑握其有用性承担最终职责；公司经营治理层对里面欺压 进行治理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险欺压职责， 既彼此零丁，又彼此互助和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险欺压 体系。   （2）公司依据自身经营特性建立了包括各岗亭以宗旨职责制自控、联系部 门和岗亭之间彼此制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源治理轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科智力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险治理的宗旨和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不断优化风险欺压设施和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详确的风险欺压过程，并在现实业务中加以欺压。   （5）公司建立了完善的授权治理机制，明确了合理的授权法度和过程，确 保授权机制的贯彻推论。   （6）公司建立了完善的里面司帐欺压，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账治理，零丁核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确永别各岗亭职责，投资 和往复、往复和计帐、基金司帐和公司司帐等弥留岗亭不得有东说念主员的相通。弥留 业务部门和岗亭进行物理隔断。   （8）公司建立首要风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信拒却流渠说念和相通机制，明确回报机制旅途和业务 陈诉体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、竣工传递，达成自下而 上的实时回报和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立竣工的研究治理、投资决策和往复治理等轨制体系，以 达成投资治理业务欺压。   （11）公司制定例范的信息显露治理办法，不断优化完善机制过程，确保公     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 开显露信息的真实、准确、竣工、实时。   （12）公司对里面欺压建立与实施情况进行监督查验，评价里面欺压的有用 性，发现里面欺压颓势，实时加以改进，内控查验评价部门通过按时或不按时检 查里面欺压轨制的推论情况，确保公司各项经营治理行为的有用运行。   基金治理东说念主保证以上对于里面欺压轨制的显露真实、准确，并承诺基金治理 东说念主将根据商场变化和业务发展不断完善里面欺压轨制，切实宝贵基金份额握有东说念主 的正当权益。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）                  第四部分       基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：海通证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通金融广场   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通金融广场   成立时期：1988 年 8 月 15 日   法定代表东说念主：周杰   注册老本：130.6420 亿元东说念主民币   批准确立机关及批准确立文号：中国东说念主民银行银复【1988】383 号   组织形貌：股份有限公司   存续期间：握续经营   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可【2013】1643 号   忖度电话：021-23180000   忖度东说念主：蔡冰晶   海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）成立于 1988 年，是国内最 早成立的大型证券公司之一。海通证券 A 股于 2007 年在上海证券往复所挂牌上 市并完成定向增发，H 股于 2012 年 4 月在香港联合往复所挂牌上市。现在公司 注册老本金为 1306420 万东说念主民币。   海通证券设资产托管部，现有员器具有多年金融从业经历，丰富的证券联系 业务教授。全员具备基金从业经验，职工的学历均在本科以上，硕士以上学历占   周杰先生，工学硕士，2016 年 10 月 28 日于今担任公司董事长，2016 年 7 月于今担任公司党委文告。1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券有限公司 投资银行部干事；1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产经营有限 公司投资部司理、副总司理、董事长兼总司理；2001 年 12 月至 2003 年 4 月担 任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总司理；2002 年 1 月至 2016 年 7       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 月，先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号:0363）执 行董事兼副行政总裁、推论董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004 年 8 月至 2016 年 7 月，先后担任上海上实（集团）有限公司计议总监、推论董事兼 副总裁、推论董事兼常务副总裁、总裁兼党委副文告；2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股份代号:601607；于香港 联交所上市，股份代号:02607）监事长，2012 年 6 月至 2013 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限公司董事长兼党委文告；2009 年 1 月于今担任中芯国外集成电路制造有限公司（于纽约证券往复所上市，股份代 号:SMI；于香港联交所上市，股份代号:00981）非推论董事。周先生 2016 年至 今任上海证券往复所监事、薪酬委员会主任，2016 年于今任上海证券同行公会 会长，2017 年于今任上海金融业联合会副理事长，2016 年于今任上海上市公司 协会理事会副会长，2016 年于今任中国互联网金融协会会员代表，2017 年于今 任上海金融答理师协会会长，2017 年于今任上海市仲裁委仲裁人。    陈春钱先生，1963 年诞生，经济学博士，于 1997 年 10 月加入海通证券， 自 2012 年 3 月起担任总司理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员 会主任、信息工夫治理委员会副主任、资产配置委员会委员，2017 年 2 月起享 受公司副总司理待遇，2021 年 3 月起担任公司金融产物委员会副主任。陈先生 照旧中国证券业融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同行公会证券纠纷 斡旋专科委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。陈先生曾于海通证 券担任不同职位，包括：1997 年 10 月至 1998 年 1 月担任公司深圳分公司业务 部负责东说念主；1998 年 1 月至 2000 年 3 月担任国外业务部副总司理；2000 年 3 月至 理部（深圳）总司理；2006 年 5 月至 2013 年 2 月担任销售往复总部总司理，其 间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总司理。陈先生 2015 年 1 月担任 证通股份有限公司董事。    凌如水先生，海通证券资产托管部总司理，领有证券从业经验与基金从业资 格。自 1995 年已有 26 年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪业 务治理、证券钞票治理、资产托管业务治理等干事。其中 1995 年至 2001 年在交 通银行绍兴分行证券部，负责证券投资业务。2001 年至 2013 年分别在海通证券       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 上虞营业部担任总司理等职务，在此期间其治理的证券营业部结合七年荣获“十 佳营业部”荣誉。2013 年于今分别在海通证券企业及私东说念主客户部和资产托管部 担任副总司理、总司理，负责公司专科机构客户钞票治理业务和资产托管业务管 理。   海通证券于 2013 年 12 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经验，是国 内第一家取得证券投资基金托管经验的证券公司，海通证券永恒谨守“求实、开 拓、安妥、不凡”的经营理念，不断加强风险治理和里面欺压，严格履行托管东说念主 的各项职责，切实宝贵资产握有东说念主的正当权益，为资产奉求东说念主提供高质地的托管 服务。   二、基金托管东说念主的里面欺压轨制   严格遵从国度联系法律、法例、监管王法和公司里面规章轨制，着重和化解 基金托管业务经营风险，确保托管资产的竣工和安全，切实保护基金份额握有东说念主 权益，确保托管资产的运作及联系信息显露适合国度法律、法例、监管王法及相 关合同、左券的轨则，查错防弊、堵塞裂缝、排斥隐患，保证托管业务安全、有 效、安妥运行。   （1）全面性原则。里面欺压应当浸透到基金托管业务的决策、推论、监督 的全过程和各个操作要领，笼罩整个的部门和岗亭，并由全体东说念主员参与，任何决 策或操作均应当有案可查；   （2）弥留性原则。基金托管业务的里面欺压应当在全面欺压的基础上，关 注基金托管业务运作的弥留业务事项和高风险领域；   （3）制衡性原则。岗亭建立应权责分明、相对零丁、彼此制衡，通过切实 可行的措施来排斥里面欺压的盲点。   （4）适合性原则。里面欺压体系应同基金托管业务领域、业务范围、竞争 景色和风险水平及业务其他环境相适合，里面欺压轨制的制订应当具有前瞻性， 并应当根据国度计谋、法律及经营治理的需要，应时进行相应修改和完善；里面 欺压应当具有高度的巨擘性，任何东说念主不得领有超出里面欺压敛迹的权力，里面控      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 制存在的问题应当得到实时反馈和纠正；   （5）审慎性原则。内控与风险治理必须以着重风险、审慎经营、保证托管 资产的安全与竣工为起点；托管业务经营治理必须按照“内控优先”的原则， 在新增业务时，先作念好联系轨制成立；   （6）职责讲求原则。各业务要领都应有明确的职责东说念主，并按轨则对违犯制 度的平直职责东说念主以及对负有诱骗职责的负责东说念主进行问责。   根据《基金法》、          《证券投资基金托管业务治理办法》等法律法例，基金托管 东说念主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管治理规章轨制，确保基金托管业 务运行的表率、安全、高效，包括《海通证券证券投资基金托管业务治理办法》、 《海通证券证券投资基金托管业务里面欺压治理办法》、                         《海通证券证券投资基金 托管业务信息显露治理办法》、              《海通证券证券投资基金托管业务隐私治理轨则》、 《海通证券证券投资基金托管业务印记及加密开采治理轨则》、                            《海通证券基金托 管业务从业东说念主员行为表率》、             《海通证券证券投资基金托管业务档案治理轨则》等， 并根据商场变化和基金业务的发展不断加以完善。作念到业务单干合理，工夫系统 竣工零丁，业务治理轨制化，中枢功课区实行阻滞治理，联系信息显露由专东说念主负 责。   基金托管东说念主通过基金托管业务各要领风险的事前揭示、事中欺压和过后稽核 的动态治理过程来实施里面风险欺压，为了保障内控治理的有用推论，礼聘立信 司帐师事务所（极端平时合伙）对基金托管业务运行进行里面欺压评审。   三、基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和设施   根据《基金法》、          《运作办法》和联系证券法例的轨则，基金托管东说念主对基金的 投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的狡计、 基金治理东说念主酬报的计提和支付、基金托管东说念主酬报的计提和支付、基金的申购资金 的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行为的正当性、合规性进行监督和核 查。基金托管东说念主发现基金治理东说念主有违犯《基金法》、                       《运作办法》等联系证券法例 和《基金合同》的行为，应当实时文书基金治理东说念主给予纠正，基金治理东说念主收到通 知后实时查对阐明并进行养息。基金托管东说念主有权对文书县项进行复查，督促基金 治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能实时纠正的，基金托     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 管东说念主须回报中国证监会。基金托管东说念主发现基金治理东说念主有首要违章行为，须立即报 告中国证监会，同期文书基金治理东说念主限期纠正。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）                第五部分      联系服务机构  一、基金份额销售机构     机构称号                        机构信息               地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦   国泰基金治理      15-20 层   有限公司直销      客户服务专线：400-888-8688，021-31089000     柜台               传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com  具体名单详见本基金基金份额发售公告、基金治理东说念主网站或其他联系文献。 基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。  二、登记机构  称号：国泰基金治理有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  法定代表东说念主：周向勇  忖度东说念主：辛怡  传真：021-31081800  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000  三、出具法律主见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东说念主：韩炯  忖度电话：021-31358666  传真：021-31358600  忖度东说念主：丁媛  承办讼师：朝晨、丁媛  四、审计基金财产的司帐师事务所       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）    称号：普华永说念中天司帐师事务所（极端平时合伙）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    推论事务合伙东说念主：李丹    忖度电话：021-23238888    传真：021-23238800    忖度东说念主：张晓阳    承办注册司帐师：张炯、张晓阳     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）                第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他联系轨则，并经中国证监会证监许可【2023】433 号文（《对于准予国泰 中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金注册的 批复》）准予注册召募。   二、基金类别、运作表情、存续期限、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取表情的不同，将基金份额分为 不同类别。在投资东说念主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基 金资产入网提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购、申购 基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的 基金份额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别建立基金代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类和 C 类基金份额将分别狡计基金份额净值并公告。投资东说念主可自行选择 认购/申购的基金份额类别。   本基金不同类别基金份额之间如开通彼此养息业务，联系约定见届时公告， 无需召开基金份额握有东说念主大会。   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，在履行适合设施后，基金治理东说念主可 增多、减少或养息基金份额类别建立、罢手现有基金份额类别的销售、对基金份 额分类办法及王法进行养息等，养息实施前需依照《信息显露办法》的联系轨则 在轨则媒介上公告，不需要召开基金份额握有东说念主大会。   三、基金份额的发售时期、发售表情、发售对象        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   本基金的发售将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金份额发售公 告、基金治理东说念主网站或其他联系文献，基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构。   适正当律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   四、基金的最低召募份额总额及金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 且握有期限不少于 3 年，法律法例或监管机构另有轨则的除外。   五、基金份额发售面值、认购价钱及狡计公式、认购用度   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金资产入网提销售 服务费。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下：            认购金额（M）                   认购费率             M﹤50 万元                   0.80%             M≥100 万元              按笔收取，100 元/笔   A 类基金份额的认购用度应在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取，基金认购 用度不列入基金财产，主要用于基金的商场推广、销售、登记等召募期间发生的 各项用度。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）    本基金接纳金额认购的表情。    （1）认购本基金 A 类基金份额的狡计公式    认购金额包括认购用度和净认购金额。    当认购用度适用比例费率时，狡计公式为：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    当认购用度为固定金额时，狡计公式为：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （2）认购本基金 C 类基金份额的狡计公式    本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （3）基金认购份额余额的处理表情    认购份额的狡计保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 0.80%， 假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式狡计出：    净认购金额＝10,000.00/（1＋0.80%）＝9,920.63 元    认购用度＝10,000.00–9,920.63＝79.37 元    认购份额＝（9,920.63＋3.00）/1.00＝9,923.63 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 9,923.63 份 A 类基金份额。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，无认购用度，假 定召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式狡计出：    认购份额＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   六、认购安排   投资东说念主认购本基金份额的具体业务办理时期由基金治理东说念主和基金销售机构 细则，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的联系公告。   投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的联系业务办理王法。 构轨则的表情全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金治理东说念主将认购无效 的款项送还。 笔认购央求单独狡计。认购一摄取理不得取销。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构确 实摄取到认购央求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购央求及认 购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   投资东说念主单笔认购最低金额为 1.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低 认购金额及往复级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。   基金治理东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参见基金份额发售公告或联系公告。   七、召募期利息的处理表情   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   八、发起资金的认购   基金治理东说念主鼓动资金、基金治理东说念主固有资金、基金治理东说念主高等治理东说念主员或基 金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不低于 1000 万元东说念主民币，且发起资金 认购的基金份额握有期限不少于 3 年。本基金发起资金的认购情况详见基金治理     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 东说念主届时发布的公告。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）               第七部分      基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币且发起资金提供方承诺其认购的基金份 额握有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律法例及 招募证明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收 到验资回报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念垄断理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基 金治理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》顺利事宜给予公告。 基金治理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行为扫尾 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成顺利时召募资金的处理表情   要是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列职责： 期进款利息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产领域   《基金合同》顺利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基 金合同自动停止，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限。若届 时的法律法例或中国证监会轨则发生变化，上述停止轨则被取消、编削或补充， 则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会轨则推论。   《基金合同》顺利满三年后基金连接存续的，结合 20 个干事日出现基金份 额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主 应当在按时回报中给予显露；结合 50 个干事日出现前述情形的，基金合同停止，     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 不需召开基金份额握有东说念主大会。  法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金治理东说念主 网站或其他联系文献，基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。若基金治理 东说念主或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等往复表情，基金投资者不错通过 上述表情进行申购与赎回，具体参见各销售机构的联系公告。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他表情办理基金 份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时期   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复 所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时期，但基金治理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时 间变更、其他极端情况或根据业务需要，基金治理东说念主有权视情况对前述洞开日及 洞开时期进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息显露办法》的联系轨则在 轨则媒介上公告。   基金治理东说念主自基金合同顺利之日起不逾越 3 个月初始办理申购，具体业务办 理时期在联系公告中轨则。   基金治理东说念主自基金合同顺利之日起不逾越 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时期在联系公告中轨则。   在细则申购初始与赎回初始时期后，基金治理东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息显露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的初始时期。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者养息。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或养息 央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或养息价钱为下一洞开日该 类基金份额申购、赎回或养息的价钱。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待。   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金治理东说念主 必须在新王法初始实施前依照《信息显露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构轨则的设施，在洞开日的具体业务办理时期内提倡 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购顺利。若资金在轨则时期内未 全额到账则申购不成立，申购款项将送还投资东说念主账户，基金治理东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。基金份额握有东说念主赎复活效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。如遇往复所或交 易商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金治理 东说念主及基金托管东说念主所能欺压的因素影响业务处理过程时，赎回款项划付时期相应顺 延。   基金治理东说念主应以往复时期扫尾前受理有用申购和赎回央求确本日行为申购        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 有用性进行阐明。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构轨则的其他表情查询央求的阐明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机 构如实摄取到央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的 阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   基金治理东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求确实 认时期进行养息，并必须在养息实施日前按照《信息显露办法》的联系轨则在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及往复级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。   基金份额握有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回央求最低份额为 则该次赎回时必须一说念赎回。 各销售机构对基金往复账户最低份额余额有其他轨则的，以各销售机构的业务规 定为准。 比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体轨则请参见联系公告。 基金治理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可选择上述措施对基金领域给予控 制。具体见基金治理东说念主联系公告。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 份额的数目限制。基金治理东说念主必须在养息实施前依照《信息显露办法》的联系规 定在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资 产入网提销售服务费。   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的商场推广、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：             申购金额（M）                   申购费率               M﹤50 万元                  1.00%              M≥100 万元              按笔收取，100 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基 金份额时收取。   本基金对握续握有期少于 7 日的基金份额握有东说念主收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对握续握有期长于或就是 7 日的基金份额握有东说念主不收取赎回用度。   本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率具体如下：           赎回份额握续握有期（Y）                  赎回费率                  Y﹤7 日                   1.50%                  Y≥7 日                   0.00%   （注：赎回份额握续握有期，以该份额在登记机构的登记日初始狡计。） 应于新的费率或收费表情实施日前依照《信息显露办法》的联系轨则在轨则媒介 上公告。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率谨守联系法律法例以及 监管部门、自律王法的轨则。 性不利影响及不违犯基金合同约定的情况下根据商场情况制定基金握续营销计 划，按时和不按时地开展基金握续营销行为。在基金握续营销行为期间，基金管 理东说念主不错按联系监管部门要求履行必要手续后，对投资东说念主适合调低基金销售费 用。   七、申购份额与赎回金额的狡计表情   （1）A 类申购份额的狡计表情如下：   本基金 A 类基金份额接纳金额申购的表情。基金的申购金额包括申购用度 和净申购金额。   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.00%， 假设申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝10,000.00/（1＋1.00%）＝9,900.99 元   申购用度＝10,000.00－9,900.99＝99.01 元   申购份额＝9,900.99/1.0400＝9,520.18 份   即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）    （2）C 类申购份额的狡计表情如下：    本基金 C 类基金份额不收取申购用度。    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假 设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份 额为：    申购份额＝10,000.00/1.0412＝9,604.30 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9,604.30 份 C 类基金份额。    赎回金额的狡计方法如下：    赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某基金份额握有东说念主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的 握续握有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金 份额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金额为：    赎回用度＝10,000×1.0200×1.50%＝153.00 元    赎回金额＝10,000×1.0200-153.00＝10,047.00 元    即：基金份额握有东说念主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的握 续握有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金份 额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金额为 10,047.00 元。    例：某基金份额握有东说念主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 握续握有期逾越 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是   赎回用度＝0.00 元   赎回金额＝10,000×1.0200-0.00＝10,200.00 元   即：基金份额握有东说念主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的握 续握有期逾越 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金额为 10,200.00 元。 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各类基金 份额的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇极端情况，经 履行适合设施，不错适合延长狡计或公告。改日若商场情况发生变化，或宗旨 ETF 净值狡计和发布时期发生变化，或现实需要，经中国证监会允许，本基金可 相应养息基金份额净值狡计和公告时期或频率并提前公告。   八、推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 导致基金治理东说念主无法狡计当日基金资产净值。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他挫伤现 有基金份额握有东说念主利益的情形。 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 理东说念主以为有必要暂停本基金申购的情形。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金治理 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金治理东说念主应当根据联系轨则在轨则媒介上 刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购央求被推辞，被推辞的申购款项将退还给 投资东说念主。发生上述第 10 项情形时，基金治理东说念主不错选择比例阐明等表情对该投 资东说念主的申购央求进行限制，基金治理东说念主有权推辞该等全部或者部分申购央求。在 暂停申购的情况排斥时，基金治理东说念主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求或减速 支付赎回款项： 基金份额握有东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 导致基金治理东说念主无法狡计当日基金资产净值或者无法办理赎回业务。 治理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 理东说念主以为有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 治理东说念主应实时报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金治理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可预先选择将当日可能未获受 理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金治理东说念主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   十、大批赎回的情形及处理表情   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 养息中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金养息中转入央求份额 总和后的余额）逾越前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主以为有智力支付基金份额握有东说念主的全部赎回 央求时，按正常赎回设施推论。   （2）部分宽限赎回：当基金治理东说念主以为支付基金份额握有东说念主的赎回央求有 贫乏或以为因支付基金份额握有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求， 应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额握有东说念主在提交赎回央求时不错选择宽限赎回或取消 赎回。选择宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到全部赎回为止； 选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下 一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日该类基金份额的基金份额      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额握有东说念主在 提交赎回央求时未作明确选择，基金份额握有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生大批赎回，在单个基金份额握有东说念主逾越上一洞开日基金 总份额 20%以上的赎回央求的情形下：对于该基金份额握有东说念主当日赎回央求逾越 上一洞开日基金总份额 20%以上的部分，基金治理东说念主不错宽限办理赎回央求；对 于该基金份额握有东说念主当日赎回央求未逾越 20%的部分，不错根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定表情与其他基金份额握有东说念主的赎回央求一 并办理。即当基金治理东说念主以为有智力支付该基金份额握有东说念主当日赎回央求未逾越 金治理东说念主以为支付该基金份额握有东说念主当日赎回央求未逾越 20%的部分过火他基 金份额握有东说念主的赎回央求有贫乏或以为因支付该等赎回央求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于 上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。宽限的赎 回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日该类基金份额 的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然而，对 于未能赎回部分，如该基金份额握有东说念主在提交赎回央求时选择取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回央求将被取销。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。   （4）暂停赎回：结合 2 个洞开日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个干事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者基 金治理东说念主网站等表情在 3 个往复日内文书基金份额握有东说念主，证明联系处理方法， 并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日各类基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息显露办法》的联系轨则，最迟于再行洞开日在轨则媒介上刊登重 新洞开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行洞开申购 或赎回的时期，届时不再另行发布再行洞开的公告。   十二、基金养息   基金治理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金治理东说念主治理的其他基金之间的养息业务，基金养息不错收取一定的养息费， 联系王法由基金治理东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与联系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许、对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响且条件具备的情 况下，基金治理东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监会认同的往复场合或者交 易表情进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金治理东说念主公 告的业务王法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、适正当律法例的其他非往复过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主。   承袭是指基金份额握有东说念主逝世，其握有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵府，对于适合条件的非往复过户央求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的法度收费。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   十五、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的法度收取转托管费。   十六、按时定额投资策动   基金治理东说念主不错为投资东说念垄断理按时定额投资策动，具体王法由基金治理东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理按时定额投资策动时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金治理东说念主在联系公告或更新的招募证明书中所轨则的按时定 额投资策动最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有轨则的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机 制”部分的轨则或联系公告。   十九、如联系法律法例允许基金治理东说念垄断理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金治理东说念主可制定 和实施相应的业务王法。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）                第九部分      基金的投资   一、投资宗旨   通过主要投资于宗旨 ETF，精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误 的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地达成投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地点 政府债券、政府支握机构债券、中期单据、可养息债券（含分离往复可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、资产支握 证券、同行存单、银行进款、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。   本基金可根据法律法例的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%。每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 握有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金治理东说念主在履行适合设施后，不错相应养息本基金的投资范围和投资比例轨则。   三、投资策略   本基金为宗旨 ETF 的结合基金，以宗旨 ETF 行为其主要投资标的，便捷投 资东说念主通过本基金投资宗旨 ETF。本基金并不参与宗旨 ETF 的治理。   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证），其中，投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。为 更好地达成投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业 板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券、债券回购、股指        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 期货、资产支握证券、同行存单、银行进款、货币商场器具以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金将根据商场的现实情况，适合养息基金资产在各类资产上的配置比 例，以保证对标的指数的有用追踪。   在正常商场情况下，本基金力求净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪 偏离度的王人备值不逾越 0.35%，年追踪舛误不逾越 4%。如因指数编制王法养息 或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛误逾越上述范围，基金治理东说念主应选择合理措 施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。   本基金投资宗旨 ETF 的两种表情如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回宗旨 ETF 或者按照宗旨 ETF 法律文献的约定以其他表情申购赎回宗旨 ETF。   （2）二级商场表情：在二级商场进行宗旨 ETF 基金份额的往复。   在投资运作过程中，本基金将在综合斟酌合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定接纳一级商场申购赎回的表情或二级商场买卖的表情投资于宗旨 ETF。当宗旨 ETF 申购、赎回或往复模式进行了变更或养息，本基金也将作相应 的变更或养息。   （1）股票组合构建方法   本基金不错平直投老本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要选择完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应养息。在 极端情况下，本基金将选择其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股历久停牌；3）其他对本基金治理东说念主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   （2）股票组合的养息   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的养息而进     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 行相应的按时追踪养息。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本 面情况、流动性景色、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和养息，密切追踪标的指数。 指数编制机构暂未作出养息的，基金治理东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策设施后实时春联系成份股进行养息。   本基金将根据投资宗旨，基于对基础证券投资价值的潜入研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金可投资于债券。本基金将密切存眷国表里宏不雅经济走势与我国财政、 货币计谋动向，预计改日利率变动走势，从上至下地细则投资组合久期，并结合 信用分析等从下到上的个券选择方法构建债券投资组合。   本基金可投资于可养息债券和可交换债券。可养息债券和可交换债券兼具权 益类证券与固定收益类证券的特性，具有起义下行风险、获取股票价钱高涨收益 的特性。本基金在对可养息债券和可交换债券条件和标的公司基本面进行潜入分 析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘和细密流 动性的可养息债券和可交换债券。   本基金将要点对商场利率、刊行条件、支握资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响资产支握证券价值的因素进行分析，并扶植采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支握证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 往复活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的对冲作用，裁减股票组合 的系统性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对商场环境、利率水平、基金领域以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资领域。本基金治理东说念主将充分斟酌 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好达成投资宗旨，在加强风险着重并遵从审慎原则的前提下，本基金可 根据投资治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理细则 出借证券的范围、期限和比例。   改日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资宗旨的前提下， 履行适合设施后相应养息和更新联系投资策略，并在招募证明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 握有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （5）本基金握有的兼并（指兼并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券领域的 10%；   （6）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支握 证券，不得逾越其各类资产支握证券总共领域的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，要是其信用等级下落、不再适合投资法度，应        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 在评级回报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （10）本基金若参与股指期货往复，应当遵从下列要求： 金资产净值的 10%； 值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 狡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得逾越上一往复日基金资产净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，遵从以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险治理轨则》所述流动性受限证券的范围； 均狡计； 素以致基金投资不适合上述比例限制的，基金治理东说念主不得新增出借业务；       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东说念主之 外的因素以致基金不适合该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （15）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票推论，与境 内上市往复的股票合并狡计；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、基金领域变动、标的指数成份股养息、标的指数成 份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场往复停牌等基金治理东说念主 之外的因素以致基金投资比例不适合上述第（1）项轨则投资比例的，基金治理 东说念主应当在 20 个往复日内进行养息。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）、                                        （14） 情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数 成份股养息、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场往复停牌等基金治理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适合上述轨则投资比 例的，基金治理东说念主应当在联系证券可往复的 10 个往复日内进行养息，但中国证 监会轨则的极端情形除外。法律法例另有轨则的从其轨则。   基金治理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 初始。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合设施后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。   为宝贵基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不高洁的证券往复行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则龙套的其他行为。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行适合设施后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的限制为准。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、现实 欺压东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往复的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，谨守基金份 额握有东说念主利益优先的原则，着厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公正合理价钱推论。联系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例给予显露。首要关联往复应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的零丁董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审 查。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数为中证有色金属矿业主题指数。   改日若出现标的指数不适正当律法例的要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法变动之外的因素以致标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个干事日内向中国证监会回报并 提倡处分决策，如更换基金标的指数、养息运作表情、与其他基金合并或者停止 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主 大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确按时期，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息谨守基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作。   法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   本基金的事迹相比基准为：中证有色金属矿业主题指数收益率×95%+银行 活期进款利率（税后）×5%。   本基金通过主要投资于宗旨 ETF，精采追踪标的指数。因此，该指数随机较 好地响应本基金的投资策略，随机较为客不雅地响应本基金的风险收益特征。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准相应养息，由基金治理东说念主根 据标的指数变更情形履行适合设施并进行公告。法律法例或监管机构另有轨则 的，从其轨则。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 结合基金，宗旨 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于夹杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过 投资于宗旨 ETF 追踪标的指数弘扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券商场相似的风险收益特征。   七、宗旨 ETF 的变更   宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行适合设施后，将由投资于目 标 ETF 的结合基金变更为平直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金治理 东说念主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则本基金将本着宝贵投资者正当权益 的原则，在履行适合设施后，登科其他合适的指数行为标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于宗旨 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管 理东说念主另行公告。 治理东说念主相似的除外）；   若宗旨 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适合设施后相应变更标的指数 并连接投资于该宗旨 ETF。       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   八、基金治理东说念主代表基金应用鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹画司帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的 轨则。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）                 第十部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的宗旨 ETF 基金份额、各类有价证券、单据价 值、银行进款本息、基金应收款项过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相零丁。   四、基金财产的撑握和刑事职责   本基金财产零丁于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑握。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推论。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）               第十一部分       基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往复场合的往复日以及国度法律法例 轨则需要对外显露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的宗旨 ETF 基金份额、股票、债券、资产支握证券、银行进款 本息、应收款项、股指期货合约、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在细则联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门联系轨则。 有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应接纳最近往复日的报价细则公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近往复日的报价不成真实响应公允价值的，叮咛报价进行养息，细则公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金治理东说念主不应试虑因其大批握有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值工夫细则公允价值。接纳估值工夫细则公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮咛估值 进行养息并细则公允价值。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金握有的宗旨 ETF 基金份额按估值日宗旨 ETF 的基金份额净值估值。 如该日宗旨 ETF 未公布净值，则按该日宗旨 ETF 最近公布的净值估值。   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素， 养息最近往复市价，细则公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外）， 登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外）， 登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净 价进行估值；   （4）往复所上市往复的可养息债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值工夫细则公允价值。 往复所商场挂牌转让的资产支握证券，接纳估值工夫细则公允价值。在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经养息的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，叮咛商场报价进行养息以阐明估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接纳估值工夫细则 其公允价值。在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往复所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值工夫细则公允价值，在        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等开通受限股票，按监 管机构或行业协会联系轨则细则公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着各异，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的商场分别估值。   握有的银行按时进款或文书进款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐明利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往复日结算 价估值。国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率谨守联系法律法例以及监管部 门、自律王法的轨则。 关轨则进行估值。 最新轨则的，按其轨则进行估值。       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分宝贵基金份额握有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的主见，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   五、估值设施 额净值是按照每个干事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有轨则的，从其 轨则。   基金治理东说念主于每个干事日狡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则 公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个干事日对基金资产估值后， 将基金资产净值和各类别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金治理东说念主按约定对外公布。   六、估值舛错的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛错形成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错 的职责东说念主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担； 由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛错职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值舛错职责方仍是积极协调，而且 有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错职责方叮咛更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的职责方春联系当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负责， 而且仅对估值舛错的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错职责方仍叮咛估值舛错负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的欠妥 得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错养息接纳尽量归附至假设未发生估值舛错的正确情形的表情。   估值舛错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因细则估值舛错的职责方；       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现舛错时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施在意损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商阐明后，基金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和各类别基金份额净值由基金治理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负 责进行复核。基金治理东说念主应于每个洞开日往复扫尾后狡计当日的基金资产净值和 各类别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐明 后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 露主袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。   十、极端情况的处理 所形成的舛误不行为基金资产估值舛错处理。 银行等级三方机构发送的数据舛错或由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金 托管东说念主固然仍是选择必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发现该舛错而 形成的基金资产估值舛错，基金治理东说念主、基金托管东说念主罢职抵偿职责。但基金治理 东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施松开或排斥由此形成的影响。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）            第十二部分       基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指松手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 服务费，各类别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金兼并类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权； 况进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可 不进行收益分拨； 可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额握有东说念主不选择，本基金默许的收益分拨表情是现金分成；   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，基金治理东说念主可养息基金收益的分拨原则和支付表情，不需召开 基金份额握有东说念主大会审议，但应于养息实施日前在轨则媒介上公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨表情等内容。   五、收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 轨则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额握有东说念主自行 承担。当基金份额握有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务王法》推论。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）               第十三部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提法度和支付表情   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取治理费。在常常情况下， 按前一日基金资产净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应资产净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。治理费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应资产净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东说念主向基 金托管东说念主发送基金治理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个干事 日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗 力等以致无法按时支付的，支付日历顺延。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。在常常情况下， 按前一日基金资产净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应资产净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应资产净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个干事 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等以致无法 按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.20%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金治理东说念主向基金托管东说念主发送 C 类基金份额的销售服务费划付指示，经基金托管 东说念主复核后于次月首日起 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主，由 基金治理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等以致无法按 时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应左券规 定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）               第十四部分       基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度显露； 司帐核算，按照联系轨则编制基金司帐报表； 并阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）                第十五部分       基金的信息显露   一、本基金的信息显露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、 《流动性风险治理轨则》、            《基金合同》过火他联系轨则。联系法律法例对于信息 显露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息显露义务东说念主   本基金信息显露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息显露义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照 法律法例和中国证监会的轨则显露基金信息，并保证所显露信息的真实性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息显露义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予显露的基金信 息通过适合中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）和《信 息显露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介显露，并保证 基金投资者随机按照《基金合同》约定的时期和表情查阅或者复制公开显露的信 息贵府。   三、本基金信息显露义务东说念主承诺公开显露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开显露的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息显露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开显露的信息接纳阿拉伯数字；除相当证明外，货币单元为东说念主民币 元。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   五、公开显露的基金信息   公开显露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵府纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的王法及具体设施，证明基金产物的特性等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募证明书的信息 发生首要变更的，基金治理东说念主应当在三个干事日内，更新基金招募证明书并登载 在轨则网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募证明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵府纲领的信息发生首要变 更的，基金治理东说念主应当在三个干事日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在轨则 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金产物贵府概 要；基金产物贵府纲领其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基 金停止运作的，基金治理东说念主不再更新基金产物贵府纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物贵府纲领、 《基金合同》和基金托管左券登载在轨则网站上，基金销售机构亦应在销售机构 网站或营业网点登载基金产物贵府纲领；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载于轨则媒介上。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （三）《基金合同》顺利公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   基金合同顺利公告中将证明基金召募情况及基金治理东说念主、基金治理东说念主高等管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金治理东说念主鼓动握有的基金份额、承诺握有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应 当至少每周在轨则网站显露一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，显露洞开日各类别的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站显露半 年度和年度终末一日的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息显露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计表情及联系申购、赎回费率，并保证投资者随机在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金治理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年 度回报登载在轨则网站上，并将年度回报辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度回报中的财务司帐回报应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将 中期回报登载在轨则网站上，并将中期回报辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金治理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度回报， 将季度回报登载在轨则网站上，并将季度回报辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度回报、中 期回报或者年度回报。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   基金治理东说念主应在年度回报、中期回报、季度回报均分别显露基金治理东说念主、基 金治理东说念主高等治理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金治理东说念主鼓动握有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   如回报期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在按时回报“影响投资者决 策的其他弥留信息”项下显露该投资者的类别、回报期末握有份额及占比、回报 期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的极端情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度回报和中期回报中显露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时回报   本基金发生首要事件，联系信息显露义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行为受到首要行政处罚、刑事处罚； 现实欺压东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往复事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 表情和费率发生变更； 王法； 个干事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元 情形的； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）清醒公告      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场蓬勃传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额握有东说念主权益的，联系信息显露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开清醒。   （九）计帐回报   《基金合同》停止的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐回报。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在轨则网站 上，并将计帐回报辅导性公告登载在轨则报刊上。   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息显露   本基金实施侧袋机制的，联系信息显露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募证明书的轨则进行信息显露，详见招募证明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）投资资产支握证券的联系公告   若本基金投资资产支握证券，基金治理东说念主应在本基金中期回报及年度回报中 显露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和回报 期内整个的资产支握证券明细。基金治理东说念主应在本基金季度回报中显露其握有的 资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十三）投资股指期货的联系公告   若本基金投资股指期货，基金治理东说念主应当在季度回报、中期回报、年度回报 等按时回报和招募证明书（更新）等文献中显露股指期货往复情况，包括投资政 策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风 险的影响以及是否适合既定的投资计谋和投资宗旨等。   （十四）投资宗旨 ETF 的联系公告   本基金在按时回报和招募证明书（更新）中应确立专门章节显露所握宗旨 ETF 的联系情况并揭示联系风险： 治理费、托管费等，在招募证明书（更新）中列明狡计方法并例如证明；     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 并、停止基金合同以及召开基金份额握有东说念主大会等；   （十五）基金参与融资和转融通证券出借往复的联系公告   若本基金参与融资，基金治理东说念主应当在季度回报、中期回报、年度回报等定 期回报和招募证明书（更新）等文献中显露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过火治理情况等。   若本基金参与转融通证券出借往复，基金治理东说念主应当在季度回报、中期回报、 年度回报等按时回报等文献中显露基金参与转融通证券出借往复的情况，并就报 告期内发生的首要关联往复事项作念详确证明。   （十六）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息显露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息显露治理轨制，指定专门部门及 高等治理东说念主员负责治理信息显露事务。   基金信息显露义务东说念主公开显露基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息 显露内容与形貌准则等法律法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金资产净值、各类别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金按时回报、更新的招募证明书、基金产物贵府纲领、基金计帐回报 等联系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中选择一家报刊显露本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金 信息，并保证联系报送信息的真实、准确、竣工、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上显露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介显露信息，然而其他全球媒介不得早于轨则媒介显露信息，而且 在不同媒介上显露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息显露义务东说念主公开显露的基金信息出具审计回报、法律主见书的专 业机构，应当制作干事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年，法律法例另有轨则的从其轨则。       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）  七、信息显露文献的存放与查阅  照章必须显露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或延长信息显露的情形  当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长显露基金联系信 息： 业时；     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）                第十六部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和设施   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹画司帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会。   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘适合《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并显露专项审计主见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐明相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账 户份额的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金治理东说念主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细则申购计谋。 回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户。大批赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一洞开日主 袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金治理东说念主狡计各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的养息，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东说念主和基金托管东说念主叮咛主袋账户资产进行估 值并显露主袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附往复等表情归附流动性后，基金治理东说念主应 当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等表情， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   基金治理东说念主应当在停止侧袋机制后实时礼聘适合《中华东说念主民共和国证券法》 轨则的司帐师事务所进行审计并显露专项审计主见。   六、侧袋机制的信息显露   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金治理东说念主应实时发布临时公告。   基金治理东说念主应按照招募证明书“基金的信息显露”部分轨则的基金净值信息 显露表情和频率显露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金治理东说念主应当在基金按时回报中显露回报期内特定资 产处置进展情况，显露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不行为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的联系轨则，但凡平直援用法律法例或监管王法的 部分，如将来法律法例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金治理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适合设施后，可平直对本部安分容进行修改、养息和补充， 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）                 第十七部分        风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和往复制 度等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不细则性。系统性风险主要包 括： 发展计谋等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利坦荡接影响着债券的价钱和收益率，基金投资于债券，其收益水平会受到利率 变化的影响。 通货推广的影响而导致购买力下落，从而使基金的现实收益下落。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券独到的风险，包括上市公司经营风 险、信用风险等。 治理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 行东说念主出现违约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用等级下落等原因造 成的基金资产损失的风险。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为平时洞开式基金，投资东说念主可在本基金的洞开日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，谨守基金份额握有东说念主 利益优先原则，本基金治理东说念主将合理欺压基金份额握有东说念主集合度，审慎阐明申购 赎回业务央求，包括但不限于：       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 基金治理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可选择上述措施对基金领域给予控 制。具体见基金治理东说念主联系公告。 确保基金估值的公正性。 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减速支付赎回款项。   辅导投资东说念主真贵本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 策动。   （二）本基金拟投资商场、行业及资产的流动性风险 标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，其余资产投资于标的指数成份股（含 存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）、非标的指数成份股（包括主板、创业板 过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券等具有细密流动性的 金融器具。本基金拟投资的商场和拟投资的投资标的都具有较高的流动性，在正 常情况下，其洞开日洞开申购赎回及二级商场上市往复的机制安排不错得志本基 金日常的投资治理需要及叮咛赎回的资金调拨需求。本基金的标的指数具有商场 容量大、成交额可不雅的特性，是具有较强变现智力的优质资产。但在顶点的、特 殊的商场情况下，若所投资的商场广漠濒临流动性风险，本基金投资标的的流动 性风险也将在一定程度上影响本基金的资产变现智力及赎回款项支付智力。 跃导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例养息导致基金管 理东说念主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法叮咛基金大额赎回；或      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及撑握担保比例的流动性风险。   基金治理东说念主将密切存眷各类资产及投资标的的往复活跃程度与价钱的结合 性格况，评估各类资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态养息，以得志基 金运作过程中的流动性要求，叮咛流动性风险。   （三）大批赎回情形下的流动性风险治理措施   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 养息中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金养息中转入央求份额 总和后的余额）逾越前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。 基金份额握有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。 以上的赎回央求的情形下，对于该基金份额握有东说念主当日赎回央求逾越上一洞开日 基金总份额 20%以上的部分，基金治理东说念主不错宽限办理赎回央求；对于该基金份 额握有东说念主当日赎回央求未逾越 20%的部分，基金治理东说念主不错根据“全额赎回”或 “部分宽限赎回”的约定表情与其他基金份额握有东说念主的赎回央求一并办理。 要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项， 但不得逾越 20 个干事日。   （四）实施备用的流动性风险治理器具的情形、设施及对投资者的潜在影响   基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险治理器具，对赎回申 请进行欺压养息，行为特定情形下基金治理东说念主流动性风险治理的扶植措施，备用 的流动性风险治理器具包括但不限于：   投资者请参见基金合同及招募证明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“大批赎回的情形及处理表情”，详确了 解本基金暂停接受赎回央求的情形及设施。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   在此情形下，投资者的赎回央求不被基金治理东说念主接受。   投资者请参见基金合同及招募证明书中“基金份额的申购与赎回”中的“巨 额赎回的情形及处理表情”，详确了解本基金宽限办理赎回央求的情形及设施。   在此情形下，投资者的部分赎回央求可能被宽限办理，同期投资者完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资者请参见基金合同及招募证明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”，详确了解本基金减速支付赎回款项的情形 及设施。   在此情形下，投资者摄取赎回款项的时期将可能比正常情形下有所延长，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募证明书中“基金资产估值”中的“暂停估值的 情形”，详确了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东说念主可暂停接受投资者的申购、赎回央求或减速支付赎回款项，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或摄取赎回款项的时期比正常情形下有所延长。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。舞动订价机制指当本基金遭受大额申购赎回时，通过 养息基金份额净值的表情，将基金养息投资组合的商场冲击成安分拨给现实申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资 者的正当权益不受挫伤并得到公正对待。当日参与申购、赎回往复的投资者存在 承担申购或者赎回产生的往复过火他成本的风险。   本基金对握续握有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.50%的赎回费，并全额计入 基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手显露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和养息，仅主袋账户份额根据基金合同和招募证明 书的约定洞开赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机 制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特 定资产的变面前期具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性而且有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不显露侧袋账户份额的净值，即便基金治理东说念主 在基金按时回报中显露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金治理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购计谋，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东说念主狡计各项投资运作目的和基金事迹目的时以主 袋账户资产为基准，不成响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   四、运作治理风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金治理东说念主里面欺压不完善而导致基金财产 损失的风险。 障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的轻薄和舛错而产生的风险。 规操作、诈骗行为等原因形成的风险。   五、本基金特定风险   本基金为 ETF 结合基金，主要投资于宗旨 ETF，因此宗旨 ETF 濒临的风险        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） （例如宗旨 ETF 的治理风险、操气派险、基金份额二级商场往复价钱折溢价的 风险和工夫风险等风险）可能平直或转折成为本基金的风险。   本基金为宗旨 ETF 的结合基金，但不成保证本基金的弘扬与宗旨 ETF 的表 现完全一致，产生各异的原因包括以下几个方面：   （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的事迹有各异；   （2）投资治理表情的不同，如在指数化投资过程中，不同的治理表情会导 致追踪指数的水平、工夫技能、买入卖出的时机选择等的不同，会导致两只基金 的事迹有各异；   （3）基金领域、投资成本、各式用度与税收的不同，会导致两只基金的业 绩有各异。由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资治理表情不同，基金 领域也可能不同，是以，本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于宗旨 ETF；   （4）现金比例及现金治理表情的不同，会导致两只基金的事迹有各异。本 基金每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，握有的现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而宗旨 ETF 则莫得这项轨则。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景色、 投资东说念主心思和往复轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资计谋将会改变，投资组合将随之养息， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资东说念主须承担此项养息带来的 风险与成本。   （3）标的指数成份股停牌的风险 基金可能因无法实时养息投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出养息的，基金治理东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策设施后实时春联系成份股进行养息，可能影响投资者的投资损 益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛误。 停牌可能濒临的风险（例如宗旨 ETF 基金份额二级商场往复价钱折溢价的风险、 追踪舛误加大的风险、投资者无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险等）可能直 接或转折成为本基金的风险。 风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可 能使基金的追踪舛误欺压未达约定宗旨：   （1）由于标的指数养息成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛误。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行为导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合养息中产生追踪偏离度和追踪舛误。   （3）成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时养息投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。   （5）由于基金投资过程中的证券往复成本，以及基金治理费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金治理东说念主的管聪慧力，例如追踪指数 的水平、工夫技能、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因穷乏卖 空、对冲机制过火他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （8）在正常商场情况下，本基金的风险欺压宗旨是追求日均追踪偏离度的 王人备值不逾越 0.35%，年追踪舛误不逾越 4%。如因标的指数编制王法养息或其 他因素导致本基金的追踪舛误欺压未达约定宗旨，本基金净值弘扬与指数价钱走 势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和宝贵，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的治理和宝贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个干事日内向中国证监会回报并提倡处分决策，如更换基金标的 指数、养息运作表情、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同停止。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、养息运作表情、 与其他基金合并或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确按时期，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息谨守基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数弘扬与联系商场弘扬有在各异，影响投资收益。   （1）特定原始权益东说念主歇业风险、现金流预计风险等与基础资产联系的风险；   （2）资产支握证券信用增级措施联系风险、资产支握证券的利率风险、评 级风险等与资产支握证券联系的风险；   （3）治理东说念主违约违章风险、托管东说念主违约违章风险、专项策动账户治理风险、 资产服务机构违章风险等与专项策动治理联系的风险；   （4）计谋风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、工夫风险和操气派 险等其他风险。 险、操气派险和法律风险等。由于股指期货常常具有杠杆效应，价钱波动比标的 器具更为剧烈。而且由于股指期货订价复杂，不适合的估值可能使基金资产濒临 损失风险。股指期货接纳保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当出现 不利行情时，股价指数轻浅的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 货接纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在轨则的时期内补足保证金，按轨则将被 强制平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金为发起式基金，《基金合同》顺利之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动停止，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会轨则发生变化，上述停止轨则 被取消、编削或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会轨则 推论。   《基金合同》顺利满三年后基金连接存续的，结合 50 个干事日出现基金份 额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同终 止，不需召开基金份额握有东说念主大会。投资东说念主将濒临基金合同可能停止的不细则性 风险。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大往复额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票行为担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断过错或操作欠妥，会加大牺牲。   （2）担保智力及限制往复风险：单只或全部证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资经验等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金 也可能濒临由于自身撑握担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户往复受到限制，从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资往复期间，要是不成按照约定的期 限返璧债务，或上市证券价钱波动，导致日终计帐后撑握担保比例低于告戒线， 且不成按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、商场风险和其他风险。   （1）流动性风险：指本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现支付赎回款项的风险；        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （2）信用风险：指转融通证券出借敌手方可能无法实时奉赵出借证券、无 法支付相应权益补偿及联系用度的风险；   （3）商场风险：指证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市 场风险；   （4）其他风险：如宏不雅计谋变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现首要 事件、往复敌手方违约、业务王法养息、信息工夫不成正常运行等风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里往复机制联系的风险可能平直或转折成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或商场环境的变化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择 不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   六、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募证明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的笼统性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性治理实施 指引（试行）》及里面评级法度，将基金产物按照风险由低到高规定进行风险级 别评定永别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不消然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其选择的具体评价法度和方法的各异，对兼并产物风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金现实运 作情况等应时养息对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智力与产物风险之间的匹配考试，并须实时存眷销 售机构对于本基金风险评级的养息情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遇到以下风险： 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险；     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 完善而产生的风险； 因内幕往复、诈骗行为等产生的违章风险； 一定程度上影响干事的结合性，并可能对基金运作产生影响； 基金资产的损失，影响基金收益水平；     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）            第十八部分       基金的停止与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系设施后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主相接的； 基金合同自动停止； 编制方法变动之外的因素以致标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份 额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的干事主说念主员。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 回报出具法律主见书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐回报经适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备 案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 回报登载在轨则网站上，并将计帐回报辅导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）              第十九部分       基金合同内容纲领   一、基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额握有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系轨则，基金治理东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度联系法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行为进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或奉求其他适合条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并赢得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓动权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行为；       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （15）选择、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适合联系法律、法例的前提下，制订和养息联系基金认购、申购、 赎回、养息、按时定额投资和非往复过户等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系轨则，基金治理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以真挚信用、严慎远程的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营表情治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产彼此零丁，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则狡计并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他联系轨则，履行信息显露及 回报义务；   （12）保守基金营业奥妙，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 《基金合同》过火他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开显露前应予隐私，不 向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系轨则召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时期发出，而且 保证投资者随机按照《基金合同》轨则的时期和表情，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行为承担职责；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行为；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 顺利，基金治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （25）推论顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系轨则，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 撑握基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应申诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系轨则，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以真挚信用、远程尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备填塞的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金分别建立账户，零丁核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则外，不得利用基金财       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）撑握由基金治理东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则另有 轨则外，在基金信息公开显露前给予隐私，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱及法律法例轨则的联系内容；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息显露事项；   （10）对基金财务司帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具主见，说 明基金治理东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是 基金治理东说念主有未推论《基金合同》轨则的行为，还应当证明基金托管东说念主是否选择 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府不低于法 律法例轨则的最低期限；   （12）从基金治理东说念主或其奉求的登记机构处摄取并保存基金份额握有东说念主名 册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或联系轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系轨则，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金治理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会，     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 并文书基金治理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而罢职；   （20）按轨则监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金治理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿；   （21）推论顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系轨则，基金份额握有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开显露的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者委用代表出席宗旨 ETF 基金份额握有 东说念主大会并对宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会审议事项应用表决权；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系轨则，基金份额握有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）厚爱阅读并遵从《基金合同》、招募证明书等信息显露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息显露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》停止的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）推论顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方握有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的设施和王法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是宗旨 ETF 的结合基金，本基金的基金份额握有东说念主不错凭所握 有的本基金基金份额出席或者委用代表出席宗旨 ETF 的基金份额握有东说念主大会并 参与表决，其握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金 份额握有东说念主大会的权益登记日，本基金握有宗旨 ETF 基金份额的总和乘以该基 金份额握有东说念主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例。狡计结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金治理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有 东说念主以宗旨 ETF 的基金份额握有东说念主的身份应用宗旨 ETF 的基金份额握有东说念主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东说念主的奉求以本基金的基金份额握有 东说念主代理东说念主的身份出席宗旨 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金治理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会的，须先遵命本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额握有东说念主大会。本基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会的，由本基金基金治理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外）：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）养息基金运作表情；   （5）养息基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬报法度或擢升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会设施；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）基金治理东说念主代表本基金基金份额握有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基 金份额握有东说念主大会；   （12）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商并在履 行适合设施后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内养息本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率或在对现有基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的 前提下变更收费表情；        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）在法律法例轨则或中国证监会许可的范围内且对基金份额握有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下，增多、减少或养息基金份额类别建立、罢手现有基 金份额类别的销售或养息基金份额分类办法及王法；   （6）在法律法例轨则或中国证监会许可的范围内且对基金份额握有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）在不违犯法律法例及对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，基金治理东说念主、登记机构、销售机构养息联系基金认购、申购、赎回、养息、 收益分拨、非往复过户、转托管等业务的王法；   （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集表情 金治理东说念主召集。 提倡书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理 东说念主，基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提倡书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额握有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书表情 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形貌；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决表情；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设忖度东说念主姓名及忖度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中证明本次基金份额握有东说念主大会所选择的具体通信表情、奉求的公证机关过火联 系表情和忖度东说念主、表决主见寄交的截止时期和收取表情。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金治理东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文书基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 的计票遵循。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的表情   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会表情、通信开会表情或法律法例、监管 机构允许的其他表情召开，会议的召开表情由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲授适正当律法例、《基金合 同》和会议文书的轨则，而且握有基金份额的凭证与基金治理东说念主握有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形貌或基金合同约定的其他表情在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面表情或基金合同约定的其他表情进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的表情视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个干事日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书轨则的表情收取基金份额握有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金治理东说念主经     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 文书不参加收取表决主见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主平直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具表决主见或授权他东说念主代表出具 表决主见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东说念主出具的奉求东说念主握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲授符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 用收罗、电话或其他表情授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，具体表情在会 议文书中列明。 接纳其他非现场表情或者以现场表情与非现场表情相结合的表情召开基金份额 握有东说念主大会，会议设施比照现场开会和通信表情开会的设施进行。表决表情上， 在法律法例和监管机构允许的情况下，基金份额握有东说念主也不错接纳收罗、电话或 其他表情进行表决，具体表情由会议召集东说念主细则并在会议文书中载明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的表情下，率先由大会主握东说念主按照下列第（七）条轨则设施细则 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基金治理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主作 为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握 基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和忖度表情等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的表情通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 养息基金运作表情、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会选择记名表情进行投票表决。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   选择通信表情进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖凭据讲授，不然提交适合会议文书中轨则的阐明基金份额握有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额握有东说念主，口头适合会议文书轨则的表决主见视为有 效表决，表决主见肮脏不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议初始后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议初始 后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当赶紧公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票表情为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （八）顺利与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额握有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是接纳 通信表情进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当推论顺利的基金份额握有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的极端约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等轨则，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内 容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对 本部安分容进行修改和养息，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系设施后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主相接的； 基金合同自动停止； 编制方法变动之外的因素以致标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份 额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的干事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 回报出具法律主见书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐回报经适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备 案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 回报登载在轨则网站上，并将计帐回报辅导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商处分，如经友好协商未能处分的，则任何一方有权将争议提交 上海国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁用度由 败诉方承担，除非仲裁裁决另有轨则。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接诚挚、远程、尽责 地履行基金合同轨则的义务，宝贵基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含香港相当行政区、澳 门相当行政区及台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的表情   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。    国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）           第二十部分        托管左券内容纲领 一、基金托管左券当事东说念主 （一）基金治理东说念主 称号：国泰基金治理有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室 法定代表东说念主：周向勇 成立时期：1998 年 3 月 5 日 批准确立机关：中国证监会 批准确立文号：证监基字【1998】5 号 组织形貌：有限职责公司 注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币 经营范围：基金确立、基金业务治理，及中国证监会批准的其他业务 存续期限：握续经营 （二）基金托管东说念主 称号：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 成立时期：1988 年 8 月 15 日 批准确立机关及批准确立文号：中国东说念主民银行银复【1988】383 号 组织形貌：股份有限公司 注册老本：130.6420 亿元东说念主民币 存续期间：握续经营 基金托管业务批准文号：证监许可【2013】1643 号 忖度东说念主：蔡冰晶 忖度电话：021-23180000 二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资行为应用监督权       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地达成投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地点 政府债券、政府支握机构债券、中期单据、可养息债券（含分离往复可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、资产支握 证券、同行存单、银行进款、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。   本基金可根据法律法例的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适合 设施后，不错相应养息本基金的投资范围。 对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个往复日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金握有的现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金变更投资比例限制，基金治理东说念主在履行 适合设施后，不错相应养息本基金的投资比例轨则。   （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以 下投资限制： 有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 金资产净值的 10%； 该资产支握证券领域的 10%； 券，不得逾越其各类资产支握证券总共领域的 10%； 基金握有资产支握证券期间，要是其信用等级下落、不再适合投资法度，应在评 级回报发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得缓期；   ①本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金 资产净值的 10%；   ②本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；   ③本基金在职何往复日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计 算）应当适合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   ⑤本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得逾越上一往复日基金资产净值的 20%； 他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以 上的出借证券应纳入《流动性风险治理轨则》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得逾越本基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均狡计；   ⑤因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金治理东说念主之外的因素 以致基金投资不适合上述比例限制的，基金治理东说念主不得新增出借业务； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东说念主之外 的因素以致基金不适合该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致； 上市往复的股票合并狡计；   因证券/期货商场波动、基金领域变动、标的指数成份股养息、标的指数成 份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场往复停牌等基金治理东说念主 之外的因素以致基金投资比例不适合上述第 1）项轨则投资比例的，基金治理东说念主 应当在 20 个往复日内进行养息。除上述第 1）、2）、7）、12）、13）、14）情形之 外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股 养息、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场往复 停牌等基金治理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，基 金治理东说念主应当在联系证券可往复的 10 个往复日内进行养息，但中国证监会轨则 的极端情形除外。法律法例另有轨则的从其轨则。   基金治理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 初始。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合设施后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不高洁的证券往复行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则龙套的其他行为。   基金治理东说念主治理运作基金资产过程中应当严格遵从法律、法例的轨则及基金 合同和本左券的约定，不得实施上述投资龙套行为。基金治理东说念主运用基金财产买 卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、现实欺压东说念主或者与其有首要强横关系 的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联往复的，应 当适合基金的投资宗旨和投资策略，谨守基金份额握有东说念主利益优先的原则，着重 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱推论。相 关往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予显露。首要关联往复 应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理 东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合设施后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的限制为准。   根据法律法例联系基金从事的关联往复的轨则，基金治理东说念主和基金托管东说念主应 预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他首要强横关系的公 司名单过火更新，并以两边约定的表情提交，确保所提供的关联往复名单的真实 性、竣工性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 治理东说念主参与银行间债券商场进行监督。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   基金托管东说念主依据联系法律、法例轨则和《基金合同》约定对基金治理东说念主参与 银行间商场往复时濒临的往复敌手资信风险进行监督。   基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律、法例及行业 法度的、经郑重选择的、本基金适用的银行间商场往复敌手的名单。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个干事日内电话或回函阐明收到该名单。基金治理东说念主应严格按照 往复敌手名单的范围在银行间债券商场选择往复敌手。基金托管东说念主监督基金治理 东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往复敌手名单进行往复。   基金治理东说念主不错按时（每半年）和不按时对银行间商场现券及回购往复敌手 的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个干事日内电话或书面回函阐明， 新名单自基金托管东说念主阐明当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的往复敌手所进 行但尚未结算的往复，仍应按照左券进行结算。   基金治理东说念主参与银行间商场往复时，应按银行间债券商场的往复王法进行交 易，并有职责欺压往复敌手的资信风险，由于往复敌手资信风险引起的损失，基 金治理东说念主应当负责向联系职责东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此形成的联系法律责 任及损失。   如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照预先约定的往复敌手进行往复 时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，但基金托管东说念主不承担由此形成的联系损 成仇职责。 基金治理东说念主选择进款银行进行监督。   基金投资银行按时进款的，基金治理东说念主应根据法律、法例的轨则及基金合同 的约定选择进款银行。   本基金投资银行进款应适合如下轨则：   （1）基金治理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按时对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的真实、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系左券、账户贵府、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （3）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵从《基金 法》、   《运作办法》等联系法律、法例，以及国度联系账户治理、利率治理、支付      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 结算等的各项轨则。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主在选择进款银行时有违犯联系法律法例的轨则 及基金合同的约定的行为，应实时以书面形貌文书基金治理东说念主在 10 个干事日内 纠正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在 10 个干事日内纠正的， 基金托管东说念主应回报中国证监会。基金托管东说念主发现基金治理东说念主有首要违章行为，应 立即回报中国证监会，同期文书基金治理东说念主在 10 个干事日内纠正或推辞结算。 理东说念主投资开通受限证券进行监督。   （1）基金治理东说念主投资开通受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股 票等开通受限证券联系问题的文书》等联系法律法例轨则。   （2）开通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上 市公司证券刊行治理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一按时限锁按时的可往复证券，不包括由于发布首要音问或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等开通受限证 券。   （3）基金治理东说念主应保证本基金投资的开通受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东说念主随机正常查询。因基金治理东说念主原因产生的开通受限证券登记存 管问题，形成基金托管东说念主无法安全撑握本基金资产的职责与损失，及基金财产的 损失，由基金治理东说念主承担。   （4）在初度投资开通受限证券之前，基金治理东说念主应当制定联系投资决策流 程、风险欺压轨制、流动性风险欺压预案等规章轨制。基金治理东说念主应当根据基金 流动性的需要合理安排开通受限证券的投资比例，并在风险欺压轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金治理东说念主董事会批准。   （5）在投资开通受限证券之前，基金治理东说念主应至少提前一个往复日向基金 托管东说念主提供联系开通受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：拟刊行数目、监管机构的批准讲授文献复印件、缴款文书书、基金拟认购 的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金治理东说念主应 保证上述信息的真实、竣工。   （6）基金托管东说念主在监督基金治理东说念主投资开通受限证券的过程中，如以为因     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 商场出现剧烈变化导致基金治理东说念主的具体投资行为可能对基金财产形成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金治理东说念主对该风险的排斥或着重措施进行补充和整 改，并作念出版面证明。不然，基金托管东说念主经预先书面见告基金治理东说念主，有权推辞 推论其联系指示。因推辞推论该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相 关职责，并有权回报中国证监会。   （7）要是基金治理东说念主未按照本左券的约定向基金托管东说念主报送联系数据或者 报送了子虚的数据，导致基金托管东说念主不成履行基金托管东说念主职责的，基金治理东说念主应 照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据法律法例、基金合同及本左券履 行职责外，因投资开通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本左券履行监督职 责后不承担上述损失。   （8）基金托管东说念主根据联系轨则有权对基金治理东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （9）联系法律法例对基金投资开通受限证券有新轨则的，从其轨则。 备工夫系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务流 程，有用着重和欺压风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律、法例的轨则及基金合同的约定，对基金 资产净值狡计、各类基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开 支及收入阐明、基金收益分拨、联系信息显露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩弘扬数据等进行监督和核查。   （三）基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在轨则时期 内回话并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督回报的，基金治理东说念主应积极配合提供联系数 据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违犯法      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 律法例、《基金合同》和本托管左券的轨则，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式文书基金治理东说念主限期纠正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金治理东说念主收到书面文书后应不才一干事日实时查对并以书面形貌给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，证明违章原因及纠 正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文书的 违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据往复设施仍是顺利的指示违犯法律、行政 法例和其他联系轨则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金治理东说念主， 并回报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有首要违章行为，应实时回报中国证监会，同期 文书基金治理东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金治理东说念主无高洁理 由，推辞、龙套对方根据本托管左券轨则应用监督权，或选择拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告戒仍不改正的，基金托 管东说念主应回报中国证监会。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他联系法例、《基金合同》和本左券轨则，基金治理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全撑握基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账 户、期货结算账户等投资所需账户，是否协助提供开立期货业务联系账户及往复 编码的基金托管东说念主联系信息，是否实时、准确复核基金治理东说念主狡计的基金资产净 值和各类基金份额的基金份额净值，是否根据基金治理东说念主指示办理计帐交收，是 否按照法例轨则和《基金合同》轨则进行联系信息显露和监督基金投资运作等行 为。   基金治理东说念主不错按时（每半年）和不按时地对基金托管东说念主撑握的基金资产进 行核查。基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行为，包括但不限于：提交相 关贵府以供基金治理东说念主核查托管财产的竣工性和真实性，在轨则时期内回话并改 正。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账治理、私行挪用基金资      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 产、未推论或无故延长推论基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本左券过火他联系轨则的，应实时以书面形貌文书基 金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应不才一干事日实时查对并以书 面形貌对基金治理东说念主发出回函，证明违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内 实时改正。在限期内，基金治理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管 东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金管 理东说念主应回报中国证监会。对基金治理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监 督回报的，基金托管东说念主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主有首要违章行为，应立即回报中国证监会，同期 文书基金托管东说念主在限期内纠正。基金托管东说念主无高洁意义，推辞、龙套对方根据本 左券轨则应用监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金治理东说念主提倡告戒仍不改正的，基金治理东说念主应回报中国证监会。   四、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则 用、刑事职责、分拨基金的任何资产。 户、期货结算账户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的竣工和独 立。 应由基金治理东说念主负责与联系当事东说念主细则到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金 资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金治理东说念主选择措施 进行催收。由此给基金形成损失的，基金治理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的 损失。基金托管东说念主对此给予必要的配合与协助，但不承担联系职责。 托管基金财产。       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （二）基金合同顺利时召募资产的考证   基金召募期间召募认购款项应存于基金认购专用账户，该账户由基金治理东说念主 或基金治理东说念主奉求的登记机构开立并治理。   基金召募期满或基金治理东说念主依据法律法例及招募证明书决定罢手基金发售， 发起资金提供方认购金额及承诺握有期限适合《基金法》、                          《运作办法》等联系规 定后，基金治理东说念主应将召募到的属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基 金开立的基金托管资金账户，同期在轨则时期内，礼聘适合《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资回报，验资机构需在验资回报中 对发起资金提供方过火握有份额进行专门证明，出具的验资回报应由参加验资的 联系讲授文献。若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金治理东说念主 按轨则办理联系资金退还等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行进款账户的开立和治理 轨则计息，根据基金治理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印 鉴由基金托管东说念主制作、撑握和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行进款 账户进行。 基金托管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦 不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行为。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇划 业务。 其他轨则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金治理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的治理和运用由基金治理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东说念主计帐干事，基金治理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则推论。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系轨则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则推论。   （五）债券托管账户的开立和治理   基金合同顺利后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限职责公司及银行 间商场计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主 负责基金的债券及资金的计帐。基金治理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签订世界 银行间债券商场债券回购主左券。   （六）期货结算账户的开立和治理   基金托管东说念主、基金治理东说念主应现代表本基金，按照联系轨则开立期货结算账户、 期货资金账户，在中国金融期货往复所获取往复编码。期货结算账户称号、期货 资金账户称号及往复编码对应称号应按照联系轨则确立。   （七）其他账户的开立和治理   若中国证监会或其他监管机构在本托管左券强项日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，由基金治理东说念主协助基金托 管东说念主根据联系法律、法例的轨则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户 按联系王法使用并治理。   法律法例等联系轨则春联系账户的开立和治理另有轨则的，从其轨则办理。   （八）基金财产投资的联系什物证券、银行进款按时存单等有价凭证的撑握        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金治理东说念主与基金托管东说念主 协商一致的第三方机构的撑握库，撑握凭证由基金托管东说念主握有。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主现实有用控 制下的什物证券在基金托管东说念主撑握期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构现实有用欺压的本基金资产不 承担撑握职责。   银行进款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责撑握。   （九）与基金财产联系的首要合同的撑握   由基金治理东说念主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金治理东说念主撑握，联系业务设施另有限制除外。除本左券另有轨则外，基 金治理东说念主在代基金签署与基金联系的首要合同期应尽可能保证基金一方握有二 份及以上的本来，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份本来的原件，基 金治理东说念主在合同签署后 15 个干事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全表情将合 同原件投递基金托管东说念主处。首要合同的撑握期限不低于法律法例轨则的最低期 限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得飘荡。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   任一类基金份额净值是按照每个干事日闭市后，该类基金份额的基金资产净 值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入。基金治理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度 另有轨则的，从其轨则。   基金治理东说念主于每个干事日狡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则 公告。   基金治理东说念主应每个干事日对基金资产估值。但基金治理东说念主根据法律法例或基 金合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、                            《中国证券监督管     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 理委员会对于证券投资基金估值业务的领导主见》过火他法律、法例的轨则。基 金资产净值和各类基金份额净值由基金治理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金 治理东说念主应于每个洞开日往复扫尾后狡计当日的基金资产净值和各类别基金份额 净值，以约定表情发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后，将复 核结果反馈给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对外公布。   （二）基金资产的估值   基金所领有的宗旨 ETF 基金份额、股票、债券、资产支握证券、银行进款 本息、应收款项、股指期货合约、其他投资等资产及欠债。   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）宗旨 ETF 的估值   本基金握有的宗旨 ETF 基金份额按估值日宗旨 ETF 的基金份额净值估值。 如该日宗旨 ETF 未公布净值，则按该日宗旨 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券往复所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收 盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，养息 最近往复市价，细则公允价钱。 登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价 进行估值。 往复所商场挂牌转让的资产支握证券，接纳估值工夫细则公允价值，在估值工夫        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃商场上未经养息的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，叮咛商场报价进行养息以阐明估值日的公 允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接纳估值工夫细则其 公允价值。在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 兼并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等开通受限股票，按监 管机构或行业协会联系轨则细则公允价值。   （4）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）兼并股票或债券同期在两个或两个以上商场往复的，按股票或债券所 处的商场分别估值。   （6）进款的估值方法   握有的银行按时进款或文书进款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐明利 息收入。   （7）因握有股票而享有的配股权，接纳估值工夫细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往复日结 算价估值。国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率谨守联系法律法例以及监管 部门、自律王法的轨则。   （10）本基金参与转融通证券出借业务的，按照联系法律法例和行业协会的 联系轨则进行估值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往复的股票推论，国度 有最新轨则的，按其轨则进行估值。   （12）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （13）联系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分宝贵基金份额握有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的主见，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   （三）基金份额净值舛错的处理表情   基金治理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   托管左券确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 售机构、或投资东说念主自身的舛错形成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错 的职责东说念主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担； 由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛错职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值舛错职责方仍是积极协调，而且 有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错职责方叮咛更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的职责方春联系当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负责， 而且仅对估值舛错的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错职责方仍叮咛估值舛错负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的欠妥 得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错养息接纳尽量归附至假设未发生估值舛错的正确情形的表情。   估值舛错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因细则估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现舛错时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施在意损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。   （1）基金治理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（12）项进行估值时，所造 成的舛误不行为基金资产估值舛错处理。   （2）由于不可抗力原因，或证券/期货往复所、登记机构、进款银行、指数 编制机构等级三方机构发送的数据舛错等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金 治理东说念主和基金托管东说念主固然仍是选择必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发 现舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金治理东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿责 任。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施排斥或松开由此形成的 影响。   （四）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商阐明后，基金治理东说念主应当暂停估值；        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门制定的司帐轨制推论。   （六）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的兼并记 账方法和司帐处理原则，分别独赶紧建立、登录和撑握本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。   （七）司帐数据和财务目的的查对   两边应每个往复日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金治理东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金治理东说念主的账 册为准。   （八）基金财务报表、按时回报的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个干事日内完成；在《基金合同》顺利后，基金招募证明 书的信息发生首要变更的，基金治理东说念主应当在三个干事日内，更新基金招募证明 书并登载在轨则网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少 每年更新一次。基金停止运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募证明书。季度报 告应在季度扫尾之日起 15 个干事日内给予公告；中期回报在上半年扫尾之日起 两个月内给予公告；年度回报在每年扫尾之日起三个月内给予公告。基金合同生 效不及两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   基金治理东说念主在月初 3 个干事日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约定 表情将联系报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个干事日内进行复核， 并将复核结果实时以书面或其他两边约定的表情文书基金治理东说念主。对于季度报 告、中期回报、年度回报等按时回报及招募证明书（更新），基金治理东说念主和基金 托管东说念主应在上述监管部门轨则的时期内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原 因，进行养息，养息以两边认同的账务处理表情为准。要是基金治理东说念主与基金托 管东说念主不成于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度回报、中期回报或年度回报复核罢了后，可 以出具复核阐明书（盖印）或以其他两边约定的表情阐明，以备有权机构春联系 文献审核查验。   六、基金份额握有东说念主名册的撑握   基金治理东说念主可奉求基金登记机构登记和撑握基金份额握有东说念主名册。基金份额 握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册，包括基金合同顺利日的基金份额握有东说念主名册、基金合 同停止日的基金份额握有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额握有东说念主名册、基金 份额握有东说念主大会权益登记日的基金份额握有东说念主名册、每年终末一个往复日的基金 份额握有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和撑握，并对基金份额握有东说念主名册的 真实性、竣工性和准确性负责，保存期限为自基金账户销户之日起不少于 20 年。   基金治理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金 份额握有东说念主名册。   （一）基金治理东说念主于《基金合同》顺利日及《基金合同》停止日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （二）基金治理东说念主于基金份额握有东说念主大会权益登记日后 5 个干事日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （三）基金治理东说念主于每年终末一个往复日后 10 个干事日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （四）除上述约定时期外，要是确因业务需要，基金托管东说念主与基金治理东说念主商 议一致后，由基金治理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名 册。   基金托管东说念主以电子版形貌妥善撑握基金份额握有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法例轨则的最低期限。基金托管东说念主不得将所撑握的基金 份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从隐私义务。若基金 治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑握基金份额握有东说念主名册，应按联系 法例轨则各自承担相应的职责。   七、争议处分表情        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议，应通过友 好协商处分。托管左券当事东说念主不肯通过协商处分或者协商不成的，任何一方当事 东说念主均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是终端性的，并对两边当事东说念主均具 有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有轨则。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，连接诚挚、 远程、尽责地履行《基金合同》和本左券轨则的义务，宝贵基金份额握有东说念主的合 法权益。   本左券受中华东说念主民共和国法律（为本左券的目的，不包括香港相当行政区、 澳门相当行政区及台湾地区法律）统率。   八、基金托管左券的变更、停止与基金财产的计帐   （一）基金托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破，并报中国证监会备案。   （二）基金托管左券的停止 他事由形成其他基金托管东说念主接管基金财产； 他事由形成其他基金治理东说念主接管基金治理权；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的干事主说念主员。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号） 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 回报出具法律主见书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐回报经适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备 案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 回报登载在轨则网站上，并将计帐回报辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）           第二十一部分          对基金份额握有东说念主的服务     基金治理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金治理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些 服务表情。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等表情提倡筹画、建议、投诉等需 求，基金治理东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信辅导发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金治理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金治理东说念主按时或不按时向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金治理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金治理东说念主按时或不按时向投资东说念主发送电子资讯。     五、忖度基金治理东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法妥协的内容，请通过上述表情 忖度基金治理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面妥协了本招募证明书。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）             第二十二部分        其他应显露事项 无。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）     第二十三部分         招募证明书存放过火查阅表情   本招募证明书存放在本基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合，投 资东说念主可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募证明书复制件或复印件， 但应以招募证明书本来为准。基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金更新招募证明书（2024 年第一号）                 第二十四部分          备查文献  以下备查文献存放在本基金治理东说念主、基金托管东说念主的办公场合。投资东说念主可在办 公时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券 投资基金发起式结合基金注册的批复文献  二、《国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式联 接基金基金合同》  三、《国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式联 接基金托管左券》  四、法律主见书  五、基金治理东说念主业务经验批件、营业派司  六、基金托管东说念主业务经验批件、营业派司  七、中国证监会要求的其他文献                                    国泰基金治理有限公司                                  二零二四年十一月十一日

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